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금융투자업자의 기록보관(제4-13조 및 제4-17조의3 관련)(8) - 섬네일 1page
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금융투자업자의 기록보관(제4-13조 및 제4-17조의3 관련)(8)

서식번호
YF-WEB-1500929
분량
2 page
조회
15 건
파일 포맷
한글 (hwp)
이용 등급
정회원
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금융투자업자의 기록보관(제4-13조 및 제4-17조의3 관련)(8) 자료 입니다.
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#금융투자업자#금융#투자#업자#기록보관#기록#보관#제4#조의
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<별표 12> <개정 2008.12.26, 2013.9.17> 금융투자업자의 기록보관 구분 자료의 종류 최소보존 기간 영업에 관한 자료 1. 투자광고, 투자권유 및 투자계약 관련자료 ① 투자자의 일반정보(법 제46조제2항에 따라 파악한 정보) - 투자자가 다수의 계좌·금융투자상품을 거래하고 있는 경우에는 1개의 기록으로 대체가능 ② 약관을 포함한 투자자에게 제공한 문서(서신, 안내문, 투자권유문서 등을 포함) - 약관, 투자설명서, 상품설명서, 위험고지문서 제공시에는 그 사실을 입증하는 증빙자료도 포함 - 투자권유의 적합성 확인서류 ③ 투자광고에 관한 사항 - 방송광고를 제외한 광고의 사본 - 방송광고 등은 광고문안 및 광고내용 ④ 장외파생상품 거래업무 관련 - 장외파생상품 거래대장 - 상근임원의 승인서류, 거래상대방의 신원확인서류 - 거래상대방과 수수한 제반서류 ⑤ 투자계약서 또는 계좌계설 관련서류 10년 2. 분쟁 등 제1호외에 투자자와 관련된 자료 ① 투자자의 예탁재산 출납 ...

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